Аудиторская проверка в Nordea Bank в Люксембурге

Как следствие Панамского скандала, президент и исполнительный директор Нордеа Банка Каспер фон Коскулл начал внутреннюю аудиторскую проверку соответствия Nordea Bank S.A. в Люксембурге внутренним правилам и общепринятым стандартам, регулирующим офшорную деятельность.

Проверка, проводимая шведской фирмой Mannheimer Swartling, осуществлялась в отношении офшорных структур, которые:

1. либо находились под администрированием юридической компании Mossack Fonseca,

2. либо были зарегистрированы в Панаме;

или если выполнялись оба условия.

Указанные офшорные структуры оставались клиентами NBSA на 15 апреля 2016 года.

В ходе проверки было установлено, что 129 из 562 клиентов удовлетворяли этим критериям. Бенефициарные владельцы пяти из вышеназванных структур оказались резидентами Северной Европы (Дания, Финляндия, Исландия, Норвегия и Швеция).

Проверка показала, что хотя NBSA и оказывала услуги указанным клиентам, нет никакого доказательства, что клиенты банка создавали офшорные структуры по совету банка.

Предстоит проверить еще 68 клиентов, чтобы доказать роль банка в создании офшорных структур. Большая часть счетов для обеспечения деятельности таких офшорных структур была открыта до 2013 года.

Проверки не избежали и клиенты private banking сектора.

По результатам проверки, основные недочеты были выявлены в процедуре compliance.

Каспер фон Коскулл заявил, что «не допускает, что Nordea используется для уклонения от уплаты налогов и агрессивного налогового планирования. Nordea – крупнейший банк в Скандинавском регионе, который несет особую ответственность перед обществом».

Источник:

http://www.nordea.com/en/press-and-news/news-and-press-releases/press-releases/2016/07-20-07h03-management-comment-on-the-report-regarding-the-investigation-of-nordea-private-banking.html