Британский регулятор оштрафовал Citibank на рекордную сумму

Банк Англии оштрафовал Citigroup Inc. на 44 миллиона фунтов стерлингов за несколько лет предоставления неточной отчетности британскому регулятору о своем финансовом состоянии.

Британские подразделения банка в период с 2014 по 2018 годы по мнению Службы пруденциального надзора (Prudential Regulation Authority, PRA) Банка Англии предоставили неточную информацию об уровне своего капитала и ликвидности.

В одном из случаев брокерское подразделение банка занизило показания своих активов более чем на 15 млрд. долларов, что исказило уровень ликвидности на 47%. PRA признает, что отчасти это произошло из-за технической ошибки, но тем не менее, по мнению регулятора, ошибки оказали «существенное или потенциально существенное влияние на доходы».

Регулятор отметил также, что руководство банка не имело достаточного понимания о процедурах отчетности в Великобритании, а также в банке было недостаточно кадрового ресурса для оценки реального уровня ликвидности банка.

В настоящее время данный штраф является самым крупным в истории британского финансового регулятора, а также в целом впервые примененная мера подобного рода к системно значимому финансовому учреждению на британском рынке.

Источник: https://www.bankofengland.co.uk/news/2019/november/pra-fines-citigroups-uk-operations-44-million-for-failings