Credit Suisse оштрафован на 6,5 млн. долларов

Американская Служба регулирования отрасли финансовых услуг (Financial Industry Regulatory Authority , Inc. - FINRA) оштрафовала бизнес Credit Suisse Securities (USA) LLC на 6,5 млн. за нарушение правил контроля и доступа к рынку, а также положений и правил 15с3-5 Закона о ценных бумагах (известного также как правила доступа к рынку).

В течение четырех лет, с 2010 по 2014 год, Credit Suisse предлагал своим клиентам, в том числе брокерам-дилерам и другим институциональным организациям, некоторые из которых были иностранные компании, прямой доступ к рынкам на многочисленных биржах. Фирма выпустила более 300 миллиардов акций от имени своих клиентов с прямым доступом к рынку. Некоторые из клиентов, имевших прямой доступ к рынку, занимались деятельностью, которая вызвала более 50 000 предупреждений от FINRA о возможной манипулятивной деятельности. В результате сделки не подвергались должной проверке.

Кроме того, Credit Suisse нарушил многочисленные положения правил доступа к рынку, предъявляемых к от брокерам-дилерам, которые предоставляют своим клиентам доступ к бирже или альтернативной торговой системе, для разумного управления финансовыми и регуляторными рисками предоставления такого доступа. В период с 2011 по 2017 год Credit Suisse нарушал положения Правил доступа к рынку, касающиеся предотвращения ошибочных заказов, установления кредитных лимитов и ежегодного обзора компанией эффективности контроля за доступом к рынку и процедур надзора.

При решении этого вопроса Credit Suisse не признал и не отрицал обвинения, но согласился с выводом FINRA.

Источник: https://www.finra.org/media-center/newsreleases/2019/finra-exchanges-fine-credit-suisse-65-million-supervision-mkt-access