Julius Baer обвиняется FINMA в отмывании денежных средств

Швейцарское Управление по надзору за финансовым рынком (далее – FINMA) выявило у банка Julius Baer массу недостатков, связанных с соблюдением правил по противодействию отмывания денежных средств - Anti-Money Laundering (далее – AML) в период с 2009 по начало 2018 года.

В ходе проверки выяснилось, что Julius Baer систематически нарушал требования к должной осмотрительности, которые предписываются правилами AML. Подавляющее большинство сделок с 2009 по 2018 года были проведены с нарушениями. Информация, содержащаяся в документации KYC (Know Your Customer), была либо неполной, либо неоднозначной для подавляющего большинства проверенных деловых отношений. В частности, практически во всех документах отсутствует информация о происхождении денежных средств, характере бизнеса и причинах открытия счета.

FINMA в своем отчете также указывает на сделку, которая была осуществлена в 2014 году, в отношении венесуэльского клиента на сумму 70 млн швейцарских франков без проведения необходимых проверок. И это несмотря на то, что в этом же году банку стало известно, что данный клиент обвиняется в коррупции. Более того, в 2017 году Julius Baer организовал для данного клиента сквозную сделку с участием нескольких миллионов долларов США, не изучив её должным образом. Вся информация, предоставленная клиентом, заключалась лишь в том, что эти деньги пойдут на оплату консультационных услуг.

Сейчас Банку предписано принять меры по внедрению дополнительной идентификации клиентов, созданию Комитета по вопросам AML и KYC, а также запрещаются любые крупные вложения, которые могут привести к увеличению операционных рисков.

Для контроля выполнения вышеназванных предписаний FINMA назначил независимого аудитора.

Источник: https://finma.ch/en/news/2020/02/20200220-mm-jb/